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杨佰林律师

       杨佰林律师,北京京都(上海)律师事务所合伙人、刑事部主任,上海市律师协会刑事业务研究委员会委员,上海山东商会法律顾问团团长。律师执业十八年,主攻经济犯罪、职务犯罪、金融证券领域犯罪的刑事辩护,承办过力拓案、安徽兴邦集资诈骗37亿案、武汉东风汽车公司挪用一亿元社保资金案、无锡国土局正副局长受贿案等社会广泛关注的大案要案,是国内经济犯罪领域的资深律师。

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重视“边际事实”在经济犯罪中的运用【杨佰林】


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​​“边际事实”是近年在刑事诉讼中出现的一个新概念,较少被论及。作为“事实”,边际事实在刑事案件中一向是存在的,只是没有上升到理论层面,也没有引起人们的特别关注。笔者理解,边际事实是案件事实中不直接关联定罪量刑的案件事实,虽然不直接关联定罪和量刑,但对于定罪量刑有着一定影响,能在指控方向或辩护方向上“加分”的事实。边际事实是能够影响法官形成“内心确信”的重要考量因素。边际事实和“事实不清”有交叉,如果探究其在案件中的法律意义,它应当属于事实不清的范畴。

边际事实在定罪量刑中的影响作用,主要表现在如“为什么会发生本案”“犯罪的动机是什么”等此类源头或“发酵”因素问题,主要涉及的是个案案发的背景、社会环境、实施的动机、犯罪的前因后果,行为人的心理路程、参与人的行为事实等要素,这些特征在部分经济犯罪案件中也明显存在着,在涉众型经济犯罪中则十分突出地存在着。

比如,从项目合作的双方转变为水火不容的对立方,从借贷资金演化为骗取贷款或合同诈骗,从企业资金调配演化为挪用资金或职务侵占,可见这类经济犯罪案件都有一个逐渐深化、演变的过程,犯罪的“源头”“起因”“背景”“前因后果”等因素在整个案件中十分明显,在刑事审判环节没有理由不重视、不考量。这个演变过程(部分经济犯罪)与双方初始试图解决纠纷的努力是相伴的,在不能解决的情况下,一方选择了刑事报案。这其中无疑会涉及大量的边际事实。

最高人民法院副院长沈德咏201745日在山东调研时的讲话就涉及到“边际事实”,他说“办理刑事案件首先要准确把握案件的基本事实,包括定罪事实和量刑事实等案件的核心事实,坚持以事实为根据,贯彻证据裁判原则,避免事实认定严重偏离客观真相,确保案件质量经得起法律和实践的检验。同时要认识到,认识刑事案件都并非孤立事件,而是社会生活发生激烈冲突的结果”。沈德咏副院长讲话中的“并非孤立事件”即指边际事实,它包括:与案件有关的社会背景、前因后果、传统文化、民情风俗等。它虽不属于案件的基本事实,却是刑事审判中应当一并考量的重要因素。

边际事实在刑事审判中运用的案例,见于近年影响巨大的于欢故意伤害案的二审中,山东省人民检察院出庭检察员的出庭意见中,着重突出了该案的“边际事实”在一审中事实不清,指出:一是未认定于欢母亲、父亲在向吴某、赵某高息借款100万元后,又借款35万元的事实。二是未认定201641日、13日吴某赵某纠集多人违法索债的事实。三是未认定414日下午赵某等人以盯守、限制离开、扰乱公司正常秩序的方式索债的事实。四是未认定414日晚上杜某等人采取强收手机、弹烟头、辱骂、故意暴露下体、脱鞋捂嘴、掴耳光、抓揪头发等方式对于欢母亲和于欢实施不法侵害的事实。这些事实虽然不是于欢实施伤害行为的基本事实,但这些事实明显属于引发伤害案发生的重要的边际事实,对于该案的事实认定具有重要的作用。

经济犯罪案件的发生,远比一般刑事案件具有更加复杂、更加密切的边际事实,一个经济犯罪案件的发生可能历经多年的经营过程,或经过多重的经济关系,矛盾的发生、犯罪的演化都不是一蹴而就的,因此,研究边际事实对于经济犯罪、对于经济犯罪辩护具有重要意义,如:对于主观故意的推定是否合理、对于主观恶性大小的认定应否结合市场背景、对于财产后果发生(资金损失)是否应当考虑事件的前因后果、对于犯罪社会危害性的认定是否应当结合个案的特殊条件和社会背景等等。

              

 


信息发布时间:2021-8-18 20:33:46 浏览: