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杨佰林律师

       杨佰林律师,北京京都(上海)律师事务所合伙人、刑事部主任,上海市律师协会刑事业务研究委员会委员,上海山东商会法律顾问团团长。律师执业十八年,主攻经济犯罪、职务犯罪、金融证券领域犯罪的刑事辩护,承办过力拓案、安徽兴邦集资诈骗37亿案、武汉东风汽车公司挪用一亿元社保资金案、无锡国土局正副局长受贿案等社会广泛关注的大案要案,是国内经济犯罪领域的资深律师。

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“老鼠仓”的曝光远未结束


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法治周末记者 潘琦

                   

      

 金融界的反腐浪潮正汹涌

 

       620日,内蒙古自治区检察院官方微博发布消息称,内蒙古银行原党委书记、董事长杨成林涉嫌重大职务犯罪被立案侦查。这是继中国出口信用保险公司原副总经理戴春宁、河南许昌银行党委书记兼董事长高志民之后,金融界自6月份以来落马的又一名高管。

       据法治周末记者不完全统计,自十八大以来,在公开报道中,包括银行业、证券业在内的金融领域落马高管已有数十人。其中,仅在银行系统,就有不少于15名行长级高管落马。

 

       今年落马银行高管多来自地方银行

 

       201212月底,中国邮政储蓄银行原行长陶礼明被正式批捕,成为十八大以来被捕的首位银行高管。同时,陶礼明也是自国家开发银行副行长王益、中国建设银行行长张恩照之后,涉案级别最高的金融系统官员。

       今年618日首次受审的中国农业银行原副行长杨琨,则是中国国有银行股改上市之后被调查级别最高的银行高管。

       而今年以来,更有北京农村商业银行副行长司伟、北京农商行平谷支行行长韩立峰、江苏建湖农村商业银行建湖支行原行长徐秀云、河南许昌银行股份有限公司党委书记兼董事长高志民等多名行长级高管落马。

       值得关注的是,今年密集落马的银行高管多来自地方银行。有评论指出,地方银行高管落马似乎再次敲响了小型银行公司治理的警钟。

       在信托方面,除前述甘肃省信托有限责任公司腐败窝案,四川信托有限公司总裁陈军亦在5月被证实已在接受调查。

       另据媒体报道,当时有业内人士预测,以上述事件为先声,接下来包括信托在内的国内金融行业都有可能掀起一波反腐浪潮,不排除更多信托高管及从业人员涉案的可能性。

       而在证券行业,则已是“风声鹤唳”。就在不久前,中信证券首席分析师张明芳涉嫌泄露内幕消息被立案调查,也再度为金融圈敲响警钟。

       而据法治周末记者不完全统计,从去年开始,来自中信证券、西南证券、宏源证券等多家证券公司的十余名高管先后落马。

       “其实,这次风暴从一年多前就开始了。”有券商业内人士告诉媒体,金融圈反腐主要集中在四个方面:第一是债券这种有暗中利益输送的市场;第二是基金老鼠仓;第三是内幕交易;第四是对一些重组、IPO隐瞒虚假情况,有内部利益勾结的地方严查。

       事实上,始于去年的一轮“捕鼠风暴”已经令基金、保险在内的资产管理行业神经紧绷。据不完全统计,仅自2013年年底博时基金马乐案东窗事发至今,被调查或传闻涉嫌“老鼠仓”的基金经理就已达数十位。而随着风暴的进一步发酵,保险业也被首次曝出涉嫌“老鼠仓”。

       513日,北京市公安局官方微博通报显示,某保险公司权益投资部总经理曾某借职务之便建老鼠仓,目前已被检方批准逮捕。而据多家媒体证实,该案件中的曾某即中国人寿养老保险股份有限公司前权益类投资负责人曾宏。

       而更有市场人士认为,此轮“老鼠仓”的曝光远未结束,随着证监会调查的深入,或将有更多“老鼠”被发现,波及大量资产管理机构。

 

       多位落马高管涉案金额过亿

 

       金融业务历来被视为商业贿赂重灾区。而法治周末记者梳理相关报道也发现,在十八大后落马的金融界高管中,有超过一半是因受贿而落马。

       以中国农业银行原副行长杨琨受贿案为例,杨琨被指控利用职务便利,先后收受他人财物约合人民币3079万元。此外,庭审中更披露了一些细节:比如有开发商为获得北京某地产项目的开发贷款分三次行贿,其中一次送了一布袋金条。

       相对于受贿,另一部分金融界高管则是因为涉嫌利益输送而落马。有报道称,自2013年年初以来,债市利益输送案的查处风暴席卷了多家机构,多家银行、券商、基金、信托等机构的固定收益部业务骨干被查,案涉债券发行的一级半市场的腐败,以及债券交易中的利益输送等违法违规行为。

       2013年,被提起公诉的易方达基金固定收益投资部副总经理马喜德,其因伙同他人涉嫌非法挪用35亿元而成为去年债市“硕鼠案”中的重量级人物。

       据悉,马喜德等人涉嫌操纵债券交易30余笔,涉及债券10余只、30余家债券交易机构、200余次债券买卖,将原本应属于易方达等三家单位的债券利益输送给长沙摩根,共计4900万元,其中马喜德分得2300万元。

       事实上,由于金融行业从业者往往手握大额资金的控制权,因此,涉案金额特别巨大成为金融界高管落马案的又一特点——其中不少落马高管涉案金额过亿元。

       根据北京市公安局的通报,担任某保险公司权益投资部门总经理的曾某(即前述曾宏)利用所掌控的未公开信息,操控“老鼠仓”并非法牟利,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。

       就在一周前,中国建设银行绍兴城西支行行长陈惠君被确认因涉嫌“普通诈骗”而被刑事拘留。相关媒体援引知情者的话称,陈惠君以“帮助客户转贷”为由,许诺高额利息对外进行借款。已知涉及资金高达3.26亿元,其中最大一笔借款为3800万元。

       (本版与金融反腐相关文章的资料来源:《21世纪经济报道》《北京日报》《北京商报》《中国纪检监察报》《扬子晚报》《中国经营报》《财经》《时代周报》《现代快报》《经济观察报》《第一财经日报》《新京报》《东方早报》《南方都市报》《中国经济时报》《新闻晨报》《中国证券报》《法制日报》、财新网、新华网、中新网)

信息发布时间:2014-6-29 21:06:36 浏览: